(    )规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”

试卷相关题目

• 1根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的(    )。

  A.50%

  B.40%

  C.30%

  D.20%

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• 2关于托管人职责的描述，不正确的是(    )。

  A.对所托管的不同基金财产分别设置账户

  B.为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

  C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

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• 3(    )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 4关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是(    )。

  A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

  B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系

  C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币

  D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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• 5证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是(    )。

  A.直销渠道

  B.平销渠道

  C.代销渠道

  D.网络渠道

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• 6事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是(    )。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.对冲基金

  D.契约型基金

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• 7投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是(   )。

  A.恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略

  B.投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略

  C.买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略

  D.买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略

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• 8基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的(   )。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 9发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。

  A.基金承销

  B.基金代销

  C.基金包销

  D.敞开发售

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• 10依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下(    )做法是不正确的。

  A.基金单位计价错误时，立即公告

  B.基金单位计价错误时，通报托管人

  C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大

  D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法

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