申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(    )。

试卷相关题目

• 1依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对(    )买卖基金的差价收入征收营业税。

  A.银行

  B.非银行金融机构

  C.个人

  D.非金融机构

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• 2ETF的申购对价、赎回对价包括(    )。

  A.组合证券

  B.现金替代

  C.现金差额

  D.其他对价

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• 3私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少，(    )。

  A.可以投资于衍生金融产品

  B.进行卖空交易

  C.可以进行汇率、商品期货投机交易

  D.进行买空交易

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• 4成长型股票可以进一步分为(    )。

  A.持续成长型股票

  B.趋势增长型股票

  C.收益型股票

  D.周期型股票

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• 5机构法人买卖基金的税收包括(    )。

  A.营业税

  B.印花税

  C.所得税

  D.增值税

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• 6目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务、(    )

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.专业基金销售机构

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• 7可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有(    )。

  A.基金管理人或基金托管人变更

  B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

  C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上

  D.基金所投资的上市公司出现重大事件

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• 8对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(    )。

  A.依法责令整改，暂停办理相关业务

  B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

  C.出具警示函

  D.暂停履行职务

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• 9基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列(    )行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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• 10为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(    )。

  A.通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息

  B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

  C.直接邮寄给基金份额持有人

  D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行

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