根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（    ）。

  A.单位和个人经备案程序，可以公开发行证券

  B.向特定对象发行证券的，属于公开发行

  C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

  D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

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• 2根据《证券法》，下列情形中，属于公开发行证券的是（    ）。

  A.定向增发

  B.向累计超过五十人的特定对象发行证券

  C.向累计超过一百人的特定对象发行证券

  D.向不特定对象发行证券

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• 3证券的下列发行、交易行为中，属于《证券法》禁止的是（    ）。

  A.关联交易

  B.使用杠杆

  C.操纵证券市场

  D.大宗交易

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• 4根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（    ）。

  A.自愿

  B.有偿

  C.营利性

  D.诚实信用

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• 5根据《证券法》，证券发行和交易必须遵循的原则不包括（    ）。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.公益

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• 6根据《证券法》，向特定对象发行股票后股东累计超过（    ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.500

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• 7设立股份有限公司公开发行股票，应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请，根据《证券法》，下列文件中，不是必须要报送的是（    ）。

  A.公司季度报告

  B.发起人协议

  C.招股说明书

  D.公司章程

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• 8根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（    ）。

  A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

  B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

  C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

  D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

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• 9根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依照法定条件负责（    ）的注册。

  A.证券发行申请

  B.股票研究报告发布申请

  C.股票流通申请

  D.债券质押申请

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• 10根据《证券法》，下列条件中，不属于首次公开发行新股条件的是（    ）。

  A.公司近三年连续盈利

  B.公司具备健全且运行良好的组织机构

  C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形

  D.控股股东最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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