根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依照法定条件负责（    ）的注册。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（    ）。

  A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

  B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

  C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

  D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

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• 2设立股份有限公司公开发行股票，应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请，根据《证券法》，下列文件中，不是必须要报送的是（    ）。

  A.公司季度报告

  B.发起人协议

  C.招股说明书

  D.公司章程

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• 3根据《证券法》，向特定对象发行股票后股东累计超过（    ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.500

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• 4根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（    ）。

  A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

  B.向不特定对象发行证券属于公开发行

  C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定

  D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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• 5根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（    ）。

  A.单位和个人经备案程序，可以公开发行证券

  B.向特定对象发行证券的，属于公开发行

  C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

  D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

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• 6根据《证券法》，下列条件中，不属于首次公开发行新股条件的是（    ）。

  A.公司近三年连续盈利

  B.公司具备健全且运行良好的组织机构

  C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形

  D.控股股东最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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• 7根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，正确的是（    ）。

  A.公司净资产得不低于人民币三千万元

  B.累计债券余额不得超过公司净资产的百分之四十

  C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

  D.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出

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• 8根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（    ）担任保荐人。

  A.咨询机构

  B.评级机构

  C.证券公司

  D.行业专家

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• 9根据《证券法》，具有下列情形的公司中，可以公开发行公司债券的是（    ）。

  A.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

  B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

  D.公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十

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• 10根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（    ）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.依照法律法规，变更公开发行公司债券所募资金的用途

  D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十

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