证券市场主体试题

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• 1证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

  A.公司（企业）和个人投资者

  B.资金盈余单位和赤字单位

  C.证券发行单位和证券投资单位

  D.证券公司和普通投资者

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• 2下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。①是一种强市场性的融资活动②是一种间接融资活动③是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体

  A.①②

  B.①③

  C.②③

  D.③④

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• 3下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（ ）。

  A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介人

  B.证券公司可以充当权利义务主体

  C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现

  D.证券市场融资是一种间接融资

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• 4下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。

  A.证券市场融资是一种直接融资

  B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

  C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

  D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

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• 5证券市场融资活动的特点主要有（ ）。①证券市场是一种直接融资②证券市场融资是一种强市场的融资活动③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下 完成的④证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①③④

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• 6下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（ ）。①证券市场是一种间接融资②证券市场融资是一种强市场性的融资活动③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券 交易机构

  A.①②③④

  B.①②③

  C.②③

  D.③④

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• 7证券发行人主要包括（ ）。①政府及其机构 ②企业（公司）③金融机构 ④个别自然人

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 8政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用

  A.①③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 9中央政府发行债券被视为（ )

  A.髙风险债券

  B.低风险债券

  C.无风险债券

  D.—般风险债券

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• 10通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。

  A.中央政府

  B.地方政府

  C.大型企业

  D.金融机构

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