证券市场主体试题

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• 31按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有 ()0①证券自营业务 ②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 32按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

  A.①②

  B.①③

  C.①②③

  D.①③④

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• 33按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。

  A.资产证券化产品

  B.文化投资资金

  C.创业投资基金

  D.保险私募基金

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• 34QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资( )，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

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• 35对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模 等条件作出了严格要求，不包括（ ）。

  A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的 证券资产不少于5亿美元

  B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元

  C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个 会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

  D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一 个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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• 36在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不 少于（ ）亿美元。

  A.5

  B.20

  C.50

  D.70

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• 37在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银 行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资 产不少于（ ）亿美元。

  A.5

  B.20

  C.50

  D.70

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• 38就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金—样不得超过该公司总股份的（ ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 39我国对合格境外机构投资者汇出汇人资金的规定有（ ）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金②汇人的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外 汇管理局作出口头解释④已批准额度和实际汇人金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇人

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②④

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• 402019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者（QFII)的投资额度调整内容不包括（ ）。

  A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一 并取消

  B.取消对合格境外机构投资者（QFII)的投资额度限制

  C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批

  D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII)的投资额度限制

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