证券市场主体试题

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• 11下面关于中央银行表述错误的是（ ）。

  A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金 融监管的重要机构

  B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央 银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

  C.在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股 .东享有决定中央银行政策的权利

  D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多 的流动性

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• 12小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通 过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为( )

  A.个人独资企业

  B.合伙企业

  C.有限责任公司

  D.股份有限公司

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• 13根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。

  A.个人独资企业

  B.合伙企业

  C.责任公司

  D.股份有限公司

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• 14下列关于企业（公司）融资表述错误的是（ ）。

  A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式

  B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段

  C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

  D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开 发行股票募集资金并上市的行为

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• 15首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者 ②特定的社会公众投资者 ’③公开发行偾券 ④公开发行股票

  A.①③

  B.②③

  C.①④

  D.②④

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• 16直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是(  )。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

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• 17下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。

  A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发 行股票或可转换债券的行为

  B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

  C.定向增发不会直接影晌公司原股东利益

  D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的 期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

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• 18非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票 的增资方式。特定对象包括（ ）。①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业③公司的员工 ④证券公司

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 19金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让③我国金融偾券的发行^•象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 20证券市场投资者，是指（ ）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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