金融市场基础知识练习题3

试卷预览

• 11( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取 经济利益的经营活动。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资顾问业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券资产管理业务

  开始考试练习点击查看答案
• 12证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

  A.公司（企业）和个人投资者

  B.资金盈余单位和赤字单位

  C.证券发行单位和证券投资单位

  D.证券公司和普通投资者

  开始考试练习点击查看答案
• 13随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构也有了明显的改善和优化,2001—2005年属于（ ）。

  A.内资散户时代

  B.内资机构投机时代

  C.内外资机构投资者多元化起步时代

  D.内外资机构投资者多元化时代

  开始考试练习点击查看答案
• 14( )有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

  A.证监会的设立

  B.期货公司的设立

  C.基金公司的设立

  D.基金业协会的设立

  开始考试练习点击查看答案
• 15证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他 相关服务的业务活动是（ ）。

  A.证券自营业务

  B.证券资产管理业务

  C.融资融券业务

  D.证券公司中间介绍业务

  开始考试练习点击查看答案
• 16上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

  A.公司制

  B.会员制

  C.合同制

  D.合伙制

  开始考试练习点击查看答案
• 17证券公司中间介绍（IB)业务起源于（ ）

  A.美国

  B.德国

  C.日本

  D.英国

  开始考试练习点击查看答案
• 18 通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益 率，是金融市场上最重要的价格指标。

  A.中央政府

  B.地方政府

  C.大型企业

  D.金融机构

  开始考试练习点击查看答案
• 19证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

  A.5；3

  B.5；2

  C.3；2

  D.3；l

  开始考试练习点击查看答案
• 20除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产 管理计划允许的行为包括（ ）。

  A.购买不动产

  B.投资于银行存款等货币市场工具

  C.购买房地产抵押按揭

  D.购买实物商品

  开始考试练习点击查看答案