金融市场基础知识练习题3

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• 31证券交易所实行（ ）管理。

  A.自律

  B.他律

  C.主动

  D.被动

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• 32-目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（ ）。

  A.双边净额结算

  B.余额结算

  C.统一结算

  D.多边净额结算

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• 33全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和（ ）要求非常高。

  A.收益性

  B.流动性

  C.波动性

  D.规模性

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• 34《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管 理公司和（ ）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  A.证券公司

  B.工商企业

  C.投资咨询公司

  D.私募基金

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• 35证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

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• 36证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人 的承销方式是（ ）。

  A.代销

  B.余额包销

  C.全额包销

  D.包销

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• 37QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，必须符合一定的标准，通过有关部门 的审批后汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的（ ）投 资当地证券市场。

  A.基金公司

  B.银行

  C.专门账户

  D.证券公司

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• 38证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金可以证券充抵，但货币资金 占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 39央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（ ）。

  A.次级债券

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.企业债券

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• 40根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，风险控制指标体系和风险监管制 度的核心是（ ）。

  A.净资本和流动性

  B.固定资本和流动性

  C.流动资本和流动性

  D.注册资本和流动性

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