金融市场基础知识练习题3

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• 21资产评估机构为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告，应（ ）。

  A.向中国证监会和国务院有关主管部门备案

  B.向中国证券业协会备案

  C.向证券交易所备案

  D.向商务部备案

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• 22按照《证券公司私葬投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子 公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中同证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  A.12

  B.6

  C.3

  D.1

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• 23下列（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

  A.自销

  B.全额包销

  C.余额包销

  D.代销

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• 24《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券等业 务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。

  A.3 000万元

  B.1亿元

  C.6 000万元

  D.10亿元

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• 25投资咨询机构属于证券（ ）机构。

  A.自营

  B.投资

  C.服务

  D.代理

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• 26保险公司可以运用受托管理的（

  A.公募基金

  B.企业年金

  C.理财产品

  D.有价证券

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• 27中国证券业协会三大职能不包括()进行证券投资。

  A.高效

  B.自律D.传导

  C.服务

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• 28下列（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

  A.信息报送制度

  B.年报审计监管

  C.季报审计监管

  D.信息公开披露制度

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• 29 在大多数国家，社保基金分为两个层次:一是国家以（ ）等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）

  A.社会保障税;社会保险基金

  B.社会保障税;企业年金

  C.社会保险基金;社会保障基金

  D.社会保险基金;企业年金

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• 30证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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