期货从业人员执业行为准则模拟题

试卷预览

• 51某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把 信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

  B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

  C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

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• 52刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较髙的返佣后，私下将新开发 的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

  A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  B.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的 其他组织的职务

  C.不得以他人名义参与期货交易

  D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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• 53张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识， 其中，正确的是（ ）。

  A.本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告

  B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准， 但绝不能低于经营成本

  C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投 资者的信用风险

  D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

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• 54期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形 后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（ ）报告。

  A.期货交易所

  B.中国证监会

  C.公司住所地所在的证监会派出机构

  D.中国期货业协会

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• 55期货从业人员王某(非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监 会可以对王某采取的措施包括（ ）。

  A.出具警示函

  B.监管谈话

  C.责令改正

  D.责令期货公司开除答案及详解

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• 56张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、 对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项 后续职业培训的包括（ ）。

  A.赵某

  B.王某

  C.李某

  D.张某

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• 57投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，应 当（）。

  A.了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标

  B.谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险

  C.如实向王某申明其所具有的执业能力

  D.向王某承诺或者保证收益

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• 58根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供信息发生重要变化，可能影响其投资者分类，应当及时告知（ ）。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.中国期货业协会

  C.中国期货市场监控中心

  D.经营机构

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• 59符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定条件的投资者，应当向期货经营机构 提供的身份资质证明材料不包括（）。

  A.营业执照

  B.经营业务许可证

  C.登记或备案证明

  D.本人的金融资产证明文件

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• 60根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，经营机构可以制作（ ），以了解投资者风险承受能力情况。

  A.投资者适当性评估数据库

  B.期货产品或服务风险等级评估表

  C.投资者风险承受能力评估问卷

  D.期货产品或服务风险等级名录

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