期货从业人员执业行为准则模拟题

试卷预览

• 31《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。

  A.职业品德

  B.执业纪律

  C.专业胜任能力

  D.职业责任

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• 32发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）。

  A.期货法律法规要求提供的

  B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的

  C.在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的

  D.地方税务局依法调查取证时要求提供的

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• 33根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（ ）。

  A.内幕交易

  B.操纵期货交易价格

  C.欺诈投资者

  D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

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• 34期货投资者咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  A.以个人或者他人名义参与期货交易

  B.代理客户从事期货交易

  C.为客户设计投资方案

  D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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• 35以下机构不得代理客户从事期货交易的有(  ) 

  A.期货投资者咨询机构 C.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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• 36为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

  A.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易

  B.存取期货保证金 D.收付期货保证金

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• 37期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。

  A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

  B.加强业务知识更新，接受后续职业培训

  C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

  D.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核

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• 38期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

  A.如实向投资者告知期货投资的风险

  B.确保股东利益最大化

  C.以个人名义接受投资者委托

  D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

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• 39期货从业人员在执业过程中应当（）。

  A.保护投资者的合法利益

  B.按照其职责范困，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

  C.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

  D.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

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• 40期货从业人员不得从事以下（ ）行为。

  A.疏怠履行应当承担的义务

  B.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益

  C.平等对待投资者

  D.迎合投资者的不合理要求

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