股权投资基金的行业自律模拟题

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• 11中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。

  A.开展行业_律

  B.协调行业关系

  C.改变行业模式

  D.提供行业服务

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• 12中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范，组织基 金从业人员开展的活动包括（）。I .日常管理 n.业务培训 1D .资质管理 IV .从业考试

  A.I、n、ni

  B.n、in、iv

  C.i、n、iv

  D.i、n、m、iv

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• 13()负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及 其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 14以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的 有（）。I .《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 n .《私募投资基金信息披露管理办法》 in .《私募投资基金募集行为管理办法》IV .《中华人民共和国证券投资基金法》

  A.I、n、n、iv

  B.in, iv

  C.i 、 n

  D.i 、 n 、 m

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• 15股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工 作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A.10

  B.15

  C.17

  D.20

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• 16股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由() 为私募基金管理人办结登记手续。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 17中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机 构名单的情况包括（）。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次n.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列 人企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单1 .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

  A.I、n、iv

  B.I、n、v

  C.n、m、iv

  D.n、i、v

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• 18新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）I .信息披露制度 n .运营风险控制制度N r.合格投资者风险揭示制度 iv.利益冲突的投资交易制度

  A.I 、 n 、 m

  B.i 、 n 、 iv

  C.n、n、iv

  D.i、n、in、iv

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• 19中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相 关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

  A.《中华人民共和国律师法》

  B.《律师事务所管理办法》

  C.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

  D.《中华人民共和闰证券投资基金法》

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• 20已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需 通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容不包 括（）。

  A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

  B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

  C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况

  D.申请机构股东的股权结构情况

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