股权投资基金的行业自律模拟题

试卷预览

• 21在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有 关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利， 重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。

  A.未来收益

  B.基金要素

  C.基金风险

  D.到期收益率

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• 22私募基金的募集主体包括（）。I .基金销售机构 n .私募基金管理人m.基金托管机构 iv.基金监管机构

  A.I、iv

  B.I、n

  C.n、n

  D.i、n

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• 23有关风险揭示书的内容，以下说法不正确的是（）。

  A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引 不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等

  B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险，基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  D.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利 义务、费用及税收、纠纷解决方式等

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• 24中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理 办法》的意义不包括（）。

  A.加强私募基金信息披露的制度建设

  B.保护私募基金管理人的合法权益

  C.规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

  D.有利于保障私募基金投资者的知情权

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• 25股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束 之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组 合情况等信息。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 26有关基金的信息披露，如下说法错误的是（）。

  A.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人 采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律 处分

  B.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报

  C.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

  D.信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露 基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息

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• 27服务机构应在每个 结束之日起 个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。（)

  A.季度；15

  B.年度； 30

  C.季度； 30

  D.年度；15

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• 28服务机构应在每个_结束之日起_个月内向基金业协会 报送外包运营情况报告。()

  A.季度； 6

  B.年度； 3

  C.季度； 3

  D.年度； 6

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• 29基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括（）。 I .业务隔离措施 n.内控管理制度ID.外包合同清单 IV .外包委托协议

  A.I、n、i

  B.I、n、iv

  C.n、ni、IV

  D.i、i、IV

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• 30股权投资基金管理人，至少有（）名高管人员。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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