基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷一

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• 41基金份额持有人大会日常机构可以行使的职权包括（ ）。

  A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

  B.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

  C.监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动

  D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

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• 42( )主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

  A.合规风险

  B.道德风险

  C.声誉风险

  D.操作风险

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• 43 基金通常选择一篮子证券进行投资，主要的目的是帮助中小投资者（ ）。

  A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾

  B.实现组合投资、分散风险

  C.解决收益率较低的挑战

  D.充分把握市场不同投资机会

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• 44监事会的合规责任不包括（ ）。

  A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

  B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议

  C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的髙级管理人员提出罢免的建议

  D.审议批准合规管理的基本制度

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• 45下列选项中，不属于封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。

  A.基金合同期限为5年以上

  B.基金合同期限为1年以上

  C.基金募集金额不低于2亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于1 000人

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• 46 除（ ）外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。

  A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回

  B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

  C.证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回

  D.投资者更换其他基金申请赎回原基金份额

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• 47在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（ ）。

  A.专业性

  B.规范性

  C.合法性

  D.有效性

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• 48交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。

  A.菡金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.基金经理不得直接进行交易，但可以直接向交易员下达投资指令

  C.基金经理可直接进行交易

  D.基金经理可直接向交易员下达投资指令

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• 49组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。

  A.监事会

  B.管理层

  C.合规管理部门

  D.督察长

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• 50合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括（ ）。

  A.特定政策和程序的实施与评价

  B.合规风险评估

  C.合规性测试

  D.合规收益计算

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