基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷一

试卷预览

• 31修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。

  A.董事会

  B.股东会

  C.监事会

  D.督察长

  开始考试练习点击查看答案
• 32( )的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

  A.适度监管原则

  B.依法监管原则

  C.审慎监管原则

  D.公开、公平、公正监管原则

  开始考试练习点击查看答案
• 33 下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是（ ）。

  A.基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生

  B.需要监督的岗位不能由一人独自操作全程

  C.基金会计和公司会计可以兼岗

  D.调阅会计资料要履行公司审批流程

  开始考试练习点击查看答案
• 34以下关于监事会的说法，错误的是（ ）。

  A.提议召开董事会

  B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司 章程的行为进行监督

  C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

  D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事 有一票表决权

  开始考试练习点击查看答案
• 35 下列不属于基金的发售条件的是（ ）。

  A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额

  B.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

  C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书、团体合同及其他有关文件

  开始考试练习点击查看答案
• 36 系列基金的优势不包括（ ）。

  A.简化管理

  B.降低成本

  C.降低风险

  D.强大的扩张功能

  开始考试练习点击查看答案
• 37对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 38关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。

  A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

  B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

  C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

  D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

  开始考试练习点击查看答案
• 39关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

  A.风险较高，但预期收益也较高

  B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利

  C.应对通货膨胀有效的手段

  D.以追求长期的资本增值为目标

  开始考试练习点击查看答案
• 40 处于探索阶段的中国基金业的发展的特点不包括（ ）。

  A.探索性

  B.自发性

  C.开放性

  D.不规范性

  开始考试练习点击查看答案