基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷一

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• 51基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。

  A.基金管理人内部控制体系应包^风险评估机制

  B.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

  C.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

  D.基金管理人应制定防范或规避风险的措施

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• 52基金宣传推介材料自被报送中国证监会之日起（ ）日内，方可使用。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 53( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了 实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务进行全过程 的介人和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

  A.内控机制

  B.内控制度

  C.内部章程

  D.内部规则

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• 54基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德 规范的是（ ）。

  A.公平地对待其管理的不同基金财产

  B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  C.不侵占、挪用基金财产

  D.平衡基金持有人、个人及所在机构的利益

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• 55QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.25%

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• 56( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  A.合规章程

  B.合规规范

  C.合规规则

  D.合规政策

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• 57 下列不可以进行上市交易的是（ ）。

  A.股票型分级基金的母基金份额

  B.债券型分级基金的母基金份额

  C.股票型分级基金的A类份额

  D.债券型分级基金的B类份额

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• 58基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括（ ）。

  A.未履行报送手续

  B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

  C.未提供年度报告

  D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

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• 59 不列关于基金销售渠道审慎调査的说法，正确的是（ ）。

  A.基金代销机构对基金管理人的审慎调査

  B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

  C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

  D.以上说法都正确

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• 60下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。

  A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

  B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

  D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

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