基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 51无须披露上市交易公告书的基金品种是（ ）。

  A.上市开放式基金

  B.封闭式基金

  C.开放式基金

  D.交易型开放式指数基金

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• 52 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。

  A.逐日备份并本地妥善存放

  B.逐月备份并异地妥善存放

  C.逐日备份并异地妥善存放

  D.实时备份并本地妥善存放

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• 53信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(

  A.重大遗漏

  B.不当竞争

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

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• 54基金业协会对私募基金管理人、髙级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括（ ）。I.警告 n.行业内通报批评in.公开谴责 IV.取消从业资格

  A.i、n、in

  B.i、n、iv

  C.i、n、in、iv

  D.i、m、iv

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• 55我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。

  A.18〜60

  B.18〜65

  C.18〜70

  D.16〜70

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• 56只能釆取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。

  A.主动型基金

  B.被动型基金

  C.公募基金

  D.私募基金

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• 57关于投资人办理封闭式基金认购申请业务，以下表述错误的是（ ）。

  A.认购申请已经受理后可以申请撤单

  B.投资者需开立沪、深证券账户

  C.投资者也可以开立沪、深证券账户及资金账户

  D.投资者可以按“份额”提交认购申请

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• 58( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相 关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提髙风险管理能力，不得做出任 何与专业胜任能力相背离的行为。

  A.忠诚尽责

  B.诚实守信

  C.守法合规

  D.专业审慎

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• 59下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

  B.基金年报应经1/2以上独立董事签字同意，并由董事长签发

  C.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见

  D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

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• 60( )可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

  A.混合基金

  B.指数基金

  C.ETF

  D.QDII

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