期货从业资格期货从业资格期货法律法规2011年11月期货法律法规考前冲刺试题

试卷预览

• 11在我国，期货交易所会员大会由（    ）召集，一般情况下每年召开一次。

  A.董事会

  B.理事会

  C.总经理

  D.理事长

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• 12在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（    ）管理。

  A.监督

  B.自律

  C.市场

  D.计划

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• 13期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（    ）。

  A.5年

  B.10年

  C.15年

  D.20年

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• 14期货交易所会员应当委派（    ）进入交易所场内进行期货交易。

  A.客户代表

  B.公司的交易部经理

  C.公司的运作部经理

  D.出市代表

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• 15投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（    ）内向期货经纪公司提出书面异议。

  A.交易完成15日

  B.交易完成30日

  C.收到结算报告的当天

  D.期货经纪合同约定的时间

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• 16期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（    ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A.3天

  B.3个工作日

  C.一周

  D.一个月

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• 17期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（    ）。

  A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B.任用不具备资格的期货从业人员

  C.挪用客户保证金

  D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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• 18期货经纪公司因（    ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

  A.营业期限届满，股东大会决定不再延续

  B.股东大会决定解散

  C.破产

  D.因合并或者分立需要解散

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• 19下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（    ）。

  A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

  B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

  C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

  D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

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• 20期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（    ）。

  A.1万以上

  B.3万以上

  C.1-3万

  D.3万以下

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