期货从业资格期货从业资格期货法律法规2011年11月期货法律法规考前冲刺试题

试卷预览

• 31《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（    ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

  A.会员统一结算制度

  B.每日无负债结算制度

  C.会员分级结算制度

  D.保证金结算制度

  开始考试练习点击查看答案
• 32期货公司从事金融期货结算业务，应当经（    ）批准。

  A.中国保监会

  B.中国银监会

  C.中国证监会

  D.人民银行

  开始考试练习点击查看答案
• 33期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（    ）的，风险预警期结束。

  A.15个工作日

  B.1个月

  C.2个月

  D.3个月

  开始考试练习点击查看答案
• 34期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（    ）。

  A.1年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

  开始考试练习点击查看答案
• 35期货公司应当按照分类、（    ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

  A.流动性

  B.流动资产

  C.净资本

  D.流动负债

  开始考试练习点击查看答案
• 36净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（    ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

  A.负债

  B.流动负债

  C.负债调整值

  D.流动资产

  开始考试练习点击查看答案
• 37期货公司持有的金融资产，按照（    ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.分类

  B.账龄

  C.可回收性

  D.流动资产

  开始考试练习点击查看答案
• 38证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（    ）。

  A.1年

  B.5年

  C.15年

  D.20年

  开始考试练习点击查看答案
• 39证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（    ）名具有期货从业资格的业务人员。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试练习点击查看答案
• 40中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（    ）个工作日内，做出是否批准的决定。

  A.7个工作日

  B.10个工作日

  C.15个工作日

  D.20个工作日

  开始考试练习点击查看答案