期货从业资格期货从业资格期货法律法规2011年11月期货法律法规考前冲刺试题

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• 41《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（    ）。

  A.职业纪律

  B.专业胜任能力

  C.职业品德

  D.职业创新能力

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• 42为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（    ）。

  A.岗位培训

  B.后续职业培训

  C.分析师培训

  D.学历教育

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• 43（    ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A.《期货高管人员任职资格管理办法》

  B.《期货从业人员执业行为准则》

  C.《期货从业人员行为规范》

  D.《期货从业人员经纪业务规范》

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• 44期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开、公平、公证

  B.公平、公证、公信

  C.公正、公开、公信

  D.公开、公平、公正

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• 45期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（    ）。

  A.及时向主管部门报告

  B.公平对待该投资者

  C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

  D.了解投资者的投资目标

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• 46期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（    ）收取手续费。

  A.交易所规定标准

  B.经营成本或行业自律标准

  C.证监会规定的标准

  D.期货经纪公司规定的标准

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• 47若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（    ）有效。

  A.当日有效

  B.三天内有效

  C.指令未撤销前有效

  D.长期有效

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• 48期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（    ）。

  A.百分之六十

  B.百分之八十

  C.百分之二十

  D.百分之四十

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• 49投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（    ）审批。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.期货交易所会员大会

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• 50期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（    ）。

  A.不超过50%

  B.不超过20%

  C.不超过80%

  D.不超过60%

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