期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

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• 141若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是（    ）。

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  D.并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金

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• 142在该案例中，朱某违反了下列（    ）规定。

  A.《期货交易所管理条例》第七十二条规定

  B.《期货交易所管理条例》第七十三条规定

  C.《期货交易所管理条例》第八十条规定

  D.《期货交易所管理条例》第八十一条规定

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• 143在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（    ）。

  A.处3万元以上5万元以下的罚款

  B.处5万元以上50万元以下的罚款

  C.处20万元以上，100万元以下的罚款

  D.处10万元以上50万元以下的罚款

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• 144宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是（    ）。

  A.刘某的行为属于商业贿赂行为

  B.应当没收其所得并处3万元以下罚款

  C.宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的内幕

  D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

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• 145张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（    ）。

  A.再次通知，并告知将要采取的措施

  B.强行平仓

  C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

  D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

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