期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

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• 101《中华人民共和国刑法修正案》规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，（　　）。

  A.致使国家利益遭受一般损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.致使国家利益遭受重大损失的，处五年年以下有期徒刑或者拘役

  C.致使国家利益遭受特别重大损失的，处十七年以下有期徒刑

  D.致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑

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• 102《中华人民共和国刑法修正案》规定，编造并且传播影响（　　）交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

  A.证券

  B.期货

  C.外汇

  D.外贸进出口

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• 103期货交易活动实行（　　）的原则。

  A.公开、公平、公正

  B.诚实守信

  C.投资者投资决策自主

  D.投资风险自担

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• 104期货投资者保障基金按照（　　）的原则筹集。

  A.取之于市场

  B.公开、公平、公正

  C.用之于市场

  D.适量需要

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• 105下列说法正确的是（　　）。

  A.期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集

  B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

  C.期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则

  D.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

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• 106期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。

  A.公开、合理、有效

  B.集中管理、统筹使用

  C.公平救助

  D.保障投资者合法权益

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• 107下列对期货公司的金融期货结算业务的管理，说法正确的是（　　）.

  A.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

  B.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行监督管理

  C.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行自律管理

  D.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理

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• 108（　　）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.中国证监会及其派出机构

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• 109期货公司金融期货结算业务资格分为（　　）。

  A.交易结算业务资格

  B.一般结算业务资格

  C.特别结算业务资格

  D.全面结算业务资格

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• 110期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）等。

  A.部门设置

  B.人员配置

  C.岗位责任

  D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

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