期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

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• 111期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（　　）2年以上经历。

  A.期货公司岗位负责人

  B.期货公司结算部门

  C.期货公司交易部门

  D.期货公司风险管理部门

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• 112根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（　　）。

  A.按照本办法的规定编制、报送风险监管报表

  B.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  C.建立动态的风险监控和资本补足机制

  D.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

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• 113会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

  A.真实性

  B.准确性

  C.完整性

  D.合法性

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• 114期货公司风险监管指标包括（　　）以及规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

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• 115计算期货公司净资本包含的项有（　　）。

  A.净资产

  B.资产调整值

  C.客户未足额追加的保证金

  D.流动存款

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• 116期货公司应当按照（　　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

  A.分类

  B.流动性

  C.账龄

  D.可回收性

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• 117非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（　　）提出。

  A.全面结算会员期货公司

  B.结算会员

  C.特别结算会员

  D.期货交易所

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• 118下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司应当于季度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

  B.在月度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

  C.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

  D.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表

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• 119期货公司下列（　　）人员应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

  A.法定代表人

  B.结算负责人

  C.制表人

  D.经营管理主要负责人、财务负责人

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• 120下列关于期货公司风险监督报表，正确的做法是（　　）。

  A.期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年

  B.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

  C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

  D.期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

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