期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

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• 131王某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（　　）条件。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

  B.持续经营3个以上完整的会计年度

  C.净资产不低于实收资本的70%

  D.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 132根据规定，这次股权变更应当报（　　）批准。

  A.期货交易所

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 133在该案例中，王某违反了下列（　　）规定。

  A.向客户提供虚假成交回报

  B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

  C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

  D.在经纪业务中与客户约定分享利益

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• 134在该案例中，李某违反了下列（　　）规定。

  A.违规划转客户保证金

  B.挪用客户保证金

  C.违反规定收取客户保证金

  D.以上都不是

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• 135S贸易公司是期货交易所的会员，2008年8月11日卖出锌期货合约100手，当天锌期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的锌期货合约强行平仓10手，造成该公司200万元的损失。那么损失由（　　）承担。

  A.S公司

  B.期货交易所

  C.期货公司

  D.期货交易所和S公司

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• 136某客户在期货公司开户从事期货交易，买人大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（　　）。

  A.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

  B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

  C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

  D.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

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• 137上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的1亿元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（　　）。

  A.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  B.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

  C.．冻结保证金账户中属于期货公司的’自由资金

  D.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

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• 138某期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都实施了宽松的政策。张姓客户的保证金不足，该期货公司履行了通知义务，但张某称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。之后行情一直不利于张某，造成巨大损失。张某声称该期货公司未履行通知义务，要求该期货公司承担损失。下列关于责任的说法，正确的是（　　）。

  A.该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担全部责任

  B.该期货公司如果未与张某书面协商一致，损失应该由二者共同承担

  C.该期货公司如果与张某书面协商一致，损失由客户承担，穿仓的损失由该期货公司承担

  D.该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%

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• 139高某与某经纪公司签订了一份期货经纪合同，炒作棉花期货，由高某直接操作，前后共亏损100万元。下列关于该案的处理方式正确的是（　　）。

  A.经纪公司承担全部损失

  B.经纪公司承担一半损失：50万元

  C.高某承担一半损失：50万元

  D.认定此合同无效

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• 140某外地期货公司欲在上海发展业务，委派李某任上海业务部经理。李某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是就凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作1年，承诺保底和高额回报。李某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，李某便将这些客户的剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下

  A.违规划转客户保证金

  B.挪用客户保证金

  C.违反规定收取客户保证金

  D.以上都不是

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