期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

试卷预览

• 21不需要在风险监管报表上签字确认的是（　　）。

  A.期货公司法定代表人

  B.经营管理主要负责人

  C.结算负责人

  D.研发负责人

  开始考试练习点击查看答案
• 22期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（　　）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 23为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和（　　）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  A.《期货公司管理办法》

  B.《期货交易所管理条例》

  C.《期货交易所管理办法》

  D.《期货从业人员管理办法》

  开始考试练习点击查看答案
• 24期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  A.学历水平

  B.婚姻状况

  C.财务状况

  D.家庭背景

  开始考试练习点击查看答案
• 25中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（　　）。

  A.3个月至6个月

  B.6个月至12个月

  C.1年

  D.2年

  开始考试练习点击查看答案
• 26当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　　）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。

  A.期货业协会

  B.中国证监会

  C.仲裁机构

  D.所在期货经营机构

  开始考试练习点击查看答案
• 27首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  A.合法合规性

  B.违法操作

  C.违规操作

  D.风险操作程序

  开始考试练习点击查看答案
• 28期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 29未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（　　）罚款。

  A.1万元以下

  B.3万元元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.10万元以上

  开始考试练习点击查看答案
• 30期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（　　）的意见，并在正式发布实施前，报告（　　）。

  A.中国证监会；中国证监会

  B.中国证监会；国务院期货监督管理机构

  C.中国期货业协会；中国期货业协会

  D.中国期货业协会；中国证监会

  开始考试练习点击查看答案