期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

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• 11自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（　　）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 12期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 13期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（　　）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

  A.每两年

  B.每年

  C.每半年

  D.每季度

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• 14期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之Et起（　　）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 15证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.6

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• 16证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料中应包括：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）个月月末的风险监管报表。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 17期货公司除了下列（　　）行为，都要受到处罚。

  A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.收付、存取或者划转期货保证金

  C.为客户从事期货交易提供融资或者担保

  D.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

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• 18期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。

  A.净资产减值准备

  B.资产减值准备

  C.期货风险准备金

  D.期货保证金

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• 19期货公司应当持续符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币（　　）的标准。

  A.100万元

  B.200万元

  C.300万元

  D.1000万元

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• 20从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）。

  A.4500万元

  B.9000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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