期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷

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• 141期货业协会在对胡某进行调查时，发现胡某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（　　）。

  A.移送中国证监会处理

  B.移交司法机关追究刑事责任

  C.向最高人民法院诉讼

  D.进行行政处罚后再移交司法机关处理

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• 142如果张某确实经常挪用客户的保证金，那么，张某违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》的（　　）规定。

  A.第二条

  B.第十条

  C.第十二条

  D.第四十条

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• 143李某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者李某承诺期货投资包赚不赔，而且在李某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反了下列规定中的（　　）。

  A.向客户做获利保证

  B.不按规定向客户出示风险说明书

  C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

  D.期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员的委托为其进行期货交易某期货交易

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• 144在本案例中，该期货交易所违反了（　　）的规定。

  A.期货交易所营业场所一经选定，不得更改

  B.期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所

  C.期货交易所可以自由更改营业场所

  D.期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所、

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• 145在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚有（　　）。

  A.处1万元以上10万元以下的罚款

  B.处5万元以上10万元以下的罚款

  C.处l0万元以上50万元以下的罚款

  D.处50万元以上的罚款

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