期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷

试卷预览

• 131此时期货公司应该（　　）。

  A.对宁某持有的全部头寸进行强行平仓

  B.允许宁某继续持仓

  C.再次通知，劝说宁某自行平仓

  D.对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

  开始考试练习点击查看答案
• 132如果期货公司允许宁某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致宁某扩大的损失（　　）。

  A.全部由公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

  开始考试练习点击查看答案
• 133如果期货公司对宁某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（　　）。

  A.全部由期货公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任

  开始考试练习点击查看答案
• 134本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生地费用由（　　）承担。

  A.客户

  B.期货公司

  C.客户承担后可以向期货公司追偿

  D.期货公司承担后可以向客户追偿

  开始考试练习点击查看答案
• 135如果宁某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由（　　）承担举证责任。

  A.客户

  B.期货公司

  C.双方各自根据自己的主张承担举证责任

  D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

  开始考试练习点击查看答案
• 136胡某的行为违反了下列规定中的（　　）。

  A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

  B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

  C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

  开始考试练习点击查看答案
• 137针对胡某的行为，期货业协会可以给予胡某下列纪律处分中的（　　）。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停期货从业人员资格10个月

  D.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

  开始考试练习点击查看答案
• 138期货业协会在对胡某采取上题中的纪律处分后，应当（　　）。

  A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告

  B.将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库

  C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库

  D.采取暂停期货从业资格10个月处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告

  开始考试练习点击查看答案
• 139针对胡某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果胡某对该处分不服，可以采取以下（　　）措施。

  A.可向协会申诉委员会申诉

  B.向仲裁机构提起仲裁申诉

  C.可以向最高人民法院申诉

  D.可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映

  开始考试练习点击查看答案
• 140根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，胡某在受到暂停营业处分后，应当()。

  A.写检讨书

  B.公开道歉

  C.不得参加任何关于期货相关的活动

  D.参加协会组织的专项后续职业培训

  开始考试练习点击查看答案