期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货法律法规考前预测试卷

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• 31（    ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.财政部

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• 32（    ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  A.中国证监会、期货交易所

  B.中国期货业协会、期货交易所

  C.中国证监会、中国期货业协会

  D.中国期货业协会、商务部

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• 33申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（    ）。

  A.具有经济管理工作3年以上经验

  B.具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验

  C.具有从事法律、会计业务3年以上经验

  D.具有大学专科以上学历

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• 34申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（    ）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.8年

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• 35根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（    ）。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

  C.有履行职责所必需的时间和精力

  D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年

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• 36根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（    ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 37在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（    ）。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 38参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（    ）。

  A.年满18周岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有高中以上文化程度

  D.具有良好的职业道德与守法意识

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• 39取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（    ）申请从业资格。

  A.自行直接向中国期货业协会

  B.自行直接向中国证监会

  C.事先通过其所在机构向中国期货业协会

  D.事先通过其所在机构向中国证监会

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• 40期货公司首席风险官是负责对期货公司（    ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  A.风险管理状况

  B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

  C.财务状况和风险管理状况

  D.经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

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