期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货法律法规考前预测试卷

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• 41（    ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 42在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构

  D.中国期货业协会、期货交易所

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• 43（    ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.中国银监会及其派出机构

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• 44在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国期货业协会和期货交易所

  C.期货交易所和中国证监会

  D.中国期货业协会和中国证监会

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• 45期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（    ）。

  A.基础结算业务资格

  B.一般结算业务资格

  C.特别结算业务资格

  D.全面结算业务资格

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• 46期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（    ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.4年

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• 47期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（    ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

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• 48期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（    ）。

  A.风险性测试

  B.常规性测试

  C.敏感性测试

  D.系统性测试

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• 49期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（    ）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  A.风险防范和效益增长

  B.风险监控和资本补足

  C.风险监控和信息披露

  D.信息披露和资本补足

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• 50《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（    ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

  A.净资产

  B.固定资产

  C.流动资产

  D.总资本

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