期货从业资格期货从业资格期货法律法规期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）

试卷预览

• 101期货交易所不得从事（    ）。

  A.信托投资

  B.股票交易

  C.非自用不动产投资

  D.间接参与期货交易

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• 102出现下列（    ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A.发生自然灾害等不可抗力

  B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

  C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

  D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

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• 103《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（    ）。

  A.会员资格的取得条件和程序

  B.会员资格的变更条件和程序

  C.对会员的监督管理

  D.会员违规、违约行为处理办法

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• 104关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（    ）。

  A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

  B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

  C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

  D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

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• 105期货交易所、期货经纪公司应当按照（    ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

  A.中国证监会

  B.期货业协会

  C.中国人民银行

  D.财政部

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• 106期货从业人员应当（    ）。

  A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

  B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

  C.及时告知投资者有关期货业务的情况

  D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

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• 107期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（    ）。

  A.客户有权不予认可

  B.客户可以予以追认

  C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

  D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

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• 108以下说法错误的有（    ）。

  A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

  B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

  C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

  D.期货从业人员在执业过程中应严格自律

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• 109期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（    ）。

  A.责令改正，给予警告，没收违法所得

  B.处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款

  D.责令退还多收取的交易手续费

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• 110建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（    ）。

  A.内部风险控制委员会

  B.风险控制小组

  C.专门的稽核监督岗位

  D.监事会或监事

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