证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(七)

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• 31自营业务的内部控制制度。自营业务的决策制度要求做到（）。

  A.有专门的经营部门集中统一经营

  B.根据管理层次明确不同的经营决策权限

  C.投资额较大的决策由公司总经理决定

  D.建立健全决策程序

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• 32自营业务的含义与自营买卖对象。以下说法是正确的有（）。

  A.综合类证券公司可以进行证券自营业务

  B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

  C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

  D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

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• 33金融期货与期权。金融期权的基本类型有（）.

  A.对冲期权

  B.看涨期权

  C.看跌期权

  D.指数期权

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• 34证券交易所会员资格。一般来说,证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件.

  A.经营范围

  B.承担风险和责任的资格及能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 35网上交易技术服务站的管理。申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。

  A.网上证券委托业务资格批复文件

  B.场地使用证明

  C.技术服务站人员简历

  D.技术服务站管理制度

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• 36委托人的权利和义务。客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。

  A.向证券公司交付客户资产

  B.承担证券交易佣金

  C.承担证券交易印花税

  D.向证券公司支付管理报酬

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• 37自营业务的含义与自营买卖对象。在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。

  A.人民币特种股票

  B.公司或企业债券

  C.国债

  D.基金券

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• 38客户资产管理业务含义。下列说法正确的有（）。

  A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

  B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

  C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

  D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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• 39自营违规的处罚。经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。

  A.不配合证监会调查

  B.不按规定上报自营业务资料

  C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

  D.伪造、变造、销毁交易记录

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• 40网上交易技术服务站的管理。网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。

  A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

  C.代理还本付息、分红派息

  D.中国证监会批准的其他业务

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