证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(三)

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• 11从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。

  A.系统性风险 非系统性风险

  B.基本风险 非基本风险

  C.政策风险 法律风险

  D.市场风险 非市场风险

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• 12负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 13证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 14折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

  A.市场利率

  B.市场价格

  C.风险

  D.面值

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• 15证券服务部筹建期为（）个月。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.9

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• 16清算是交割、交收的基础和（）。

  A.保证

  B.后续

  C.内容

  D.完成

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• 17证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。

  A.半年

  B.1年

  C.一年半

  D.2年

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• 18债券主要有三大类，（）不属于这三大类。

  A.个人债券

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.政府债券

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• 19准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

  B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

  C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

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• 20（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

  A.2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

  B.2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

  C.4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

  D.4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

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