证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题

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• 71办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取（    ）模式。

  A.三步式开户

  B.二步式开户

  C.代理客户

  D.一步式开户

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• 72证券经纪业务的要素有（    ）。

  A.委托人

  B.证券经纪商

  C.证券市场

  D.证券交易所

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• 73在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。以下选项中属于证券经纪商权利的有（    ）。

  A.有选择投资者的权利

  B.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

  C.有按规定收取服务费用的权利

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

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• 74证券经纪商有（    ）作用。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.代替客户进行决策

  C.向客户融资融券

  D.提供咨询服务

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• 75权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（    ）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

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• 76以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（    ）。

  A.买卖方向为买入

  B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

  C.对同一议案的投票只能申报一次，可以撤单

  D.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

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• 77关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（    ）。

  A.每一有效申购单位配一个号

  B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

  C.申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

  D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

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• 78在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（    ）。

  A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元

  C.基金交易金额不低于500万元人民币

  D.债券单笔现货交易数量不低于5000张

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• 79如果上市证券出现以下情形时，就要进行除息与除权（    ）。

  A.权益分派

  B.涨停

  C.公积金转增股本

  D.配股

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• 80固定收益平台交易采用（    ）方式。

  A.报价交易

  B.竞价交易

  C.询价交易

  D.连续交易

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