证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题--特殊交易事项及其监管

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• 101意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（    ）。

  A.证券账号

  B.证券代码

  C.买卖方向

  D.本方交易单元代码

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• 102意向申报和定价申报的指令都包括（    ）。

  A.证券账号

  B.证券代码

  C.买卖方向

  D.本方交易单元代码

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• 103深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（    ）。

  A.9：15～11：30

  B.9：30～11：30

  C.13：00～15：27

  D.13：00～15：30

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• 104根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（    ），合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.基金

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• 105根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（    ），其交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。

  A.A股单笔

  B.基金大宗交易

  C.债券单笔现货

  D.债券单笔质押式回购

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• 106根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（    ），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.基金

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• 107关于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有（    ）。

  A.自2009年1月12日启用

  B.深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统

  C.相关会员和可直接参与专场业务的投资者(大宗交易系统实行准入制度)作为响应者参加

  D.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交

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• 108所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（    ）。

  A.总数

  B.市值

  C.收益率

  D.其占公司总股本的比例

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• 109国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（    ）等实施外汇管理。

  A.投资额度

  B.资金汇出入

  C.投资方向

  D.投资策略

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• 110合格境外机构投资者应当（    ）。

  A.委托境内商业银行作为托管人托管资产

  B.委托境外商业银行作为托管人托管资产

  C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动

  D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

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