证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题--特殊交易事项及其监管

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• 121证券交易所交易结果异常的情形是指（    ）。

  A.交易结果出现严重错误

  B.行情发布出现错误

  C.证券指数计算出现重大偏差

  D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错

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• 122证券交易所无法连续交易的情形是指（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断

  B.证券交易所行情发布系统出现l0分钟以上中断

  C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  D.10%以上的证券中断交易

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• 123证券交易所无法正常开始交易的情形是指（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

  B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕

  C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

  D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

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• 124在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 125在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（    ）

  A.对

  B.错

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• 126以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（    ）

  A.对

  B.错

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• 127对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（    ）

  A.对

  B.错

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• 128询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（    ）

  A.对

  B.错

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• 129深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（    ）

  A.对

  B.错

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• 130深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（    ）

  A.对

  B.错

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