证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题--特殊交易事项及其监管

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• 111上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（    ）。

  A.成交金额最大的5家会员营业部的名称

  B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量

  C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额

  D.股份统计信息

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• 112在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（    ）。

  A.深证A股指数

  B.中小企业板指数

  C.深证B股指数

  D.深证基金指数

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• 113在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（    ）。

  A.上证A股指数

  B.上证B股指数

  C.上证基金指数

  D.中小企业板指数

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• 114对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只股票(基金)的，证券交易所分别公布（    ）。

  A.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称

  B.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称

  C.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额

  D.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额

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• 115连续竞价期间，即时行情的内容包括（    ）。

  A.当日最高成交价格、当日最低成交价格

  B.当日累计成交数量、当日累计成交金额

  C.实时最高5个买入申报价格和数量

  D.实时最低5个卖出申报价格和数量

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• 116交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（    ）。

  A.报价价格

  B.数量

  C.报价方名称

  D.成交行情

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• 117以下关于一级交易商的说法，正确的有（    ）。

  A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商

  B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市

  C.在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟

  D.对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)

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• 118交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（    ）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

  A.报价

  B.询价

  C.标价

  D.竞价

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• 119引发交易异常情况的技术故障问题包括（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

  B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外

  C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏

  D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

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• 120证券交易所交易无法正常结束的情形是指（    ）。

  A.交易结果出现严重错误

  B.集合竞价异常可能导致无法正常完成

  C.收市处理无法正常结束

  D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

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