证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务

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• 51关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（    ）。

  A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

  B.每一有效申购单位配一个号

  C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

  D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 52上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（    ）。

  A.T-1日前

  B.T日

  C.T+3日

  D.T+6日

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• 53股票网上发行方式的基本类型有（    ）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价市值配售

  C.网上竞价发行

  D.网上定价发行

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• 54股票网上发行具有（    ）优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.安全性

  D.稳定性

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• 552000年以后，我国的新股发行出现过（    ）形式。

  A.网上竞价发行

  B.上网定价发行

  C.网上累计投标询价发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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• 56新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定方式不同

  C.认购成功者的确认方式不同

  D.承销方式不同

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• 57网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（    ）。

  A.市场性

  B.安全性

  C.连续性

  D.稳定性

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• 58转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（    ）。

  A.高于该价位的买入申报全部成交

  B.低于该价位的卖出申报全部成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.与该价位相同的卖方申报全部成交

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• 59投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（    ）。

  A.佣金

  B.手续费

  C.印花税

  D.个人所得税

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• 60股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（    ）。

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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