证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务

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• 41报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（    ）顺序向报价系统申报。

  A.价格高低

  B.数量多少

  C.时间先后

  D.规模大小

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• 42对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（    ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.30

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• 43权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（    ）。

  A.0.01%

  B.0.05%

  C.01%

  D.0.15%

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• 44采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（    ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 45上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）确定。

  A.前日基金份额净值

  B.1元

  C.当日基金份额净值

  D.当日市场价格

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• 46可转换债券的初始转股价格因公司（    ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 47（    ）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

  A.《证券投资基金法》

  B.《证券发行与承销管理办法》

  C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》

  D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

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• 48对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（    ）。

  A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

  B.申购价格与发行价格之间的差额部分

  C.未中签部分

  D.发行价格下限与上限之间的差额部分

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• 49以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.申请材料送交日为T-5日前

  B.结算公司核准答复日为T-3日前

  C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

  D.公告刊登日为T日

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• 50以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T-5日前为申请材料送交日

  B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

  C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

  D.T日为公告刊登日

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