证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题--证券自营业务

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• 41目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（    ）

  A.对

  B.错

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• 42在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（    ）

  A.对

  B.错

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• 43证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（    ）

  A.对

  B.错

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• 44投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 45自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（    ）

  A.对

  B.错

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• 46持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 47证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（    ）

  A.对

  B.错

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• 48下列有关自营业务的含义，正确的有（    ）。

  A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 49已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（    ）方式实现。

  A.证券公司的营业柜台

  B.包销发行新股

  C.银行间市场

  D.代销发行新股

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• 50下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（    ）。

  A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款

  C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款

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