证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

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• 31建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.敏感性指标

  B.风险监控阀值

  C.风险测量阀值

  D.风险预警指标

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• 32柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  A.银行柜台

  B.其营业柜台

  C.证券交易所

  D.证券交易系统

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• 33从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 34证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（    ）年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 35融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）架构设立和运行。

  A.董事会——分支机构

  B.董事会——业务决策机构

  C.董事会——业务决策机构——分支机构

  D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

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• 36限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 37证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

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• 38证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A.12

  B.6

  C.3

  D.1

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• 39以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

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• 40证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（    ）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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