证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题

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• 41集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（    ）。

  A.集合计划展期

  B.集合计划终止和清算

  C.违约责任与争议处理

  D.客户资产的管理方式和管理权限

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• 42证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（    ）。

  A.市场风险

  B.管理风险

  C.合规风险

  D.流动性风险

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• 43客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（    ）。

  A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

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• 44约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（    ）。

  A.同期金融机构活期存款基准利率

  B.同期金融机构1年期存款基准利率

  C.同期金融机构1年期贷款基准利率

  D.同期金融机构贷款基准利率

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• 45证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（    ）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

  A.收市后

  B.开盘后

  C.11:30前

  D.13:30前

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• 46客户维持担保比例不得低于（    ）。

  A.100%

  B.130%

  C.150%

  D.180%

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• 47客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（    ）。

  A.用作担保品的资金或证券资产情况

  B.近几年的经营状况

  C.反映偿债能力主要财务指标

  D.变现能力的主要财务指标

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• 48深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（    ）个。

  A.3

  B.4

  C.9

  D.11

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• 49质押式回购业务也可以称作（    ）。

  A.开放式回购

  B.买断式回购

  C.封闭式回购

  D.卖断式回购

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• 50买断式回购应遵循的原则不包括（    ）。

  A.公平

  B.公开

  C.风险自担

  D.自律

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