证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题

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• 21在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（    ）确认后才能补办新的证券账户卡。

  A.中国证监会

  B.中国结算公司

  C.相关证券公司

  D.相关经纪人员

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• 22填写委托单的第一要点是填写（    ）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 23我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（    ）。

  A.时间优先

  B.时间优先、价格优先

  C.价格优先

  D.价格优先、时间优先

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• 24《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（    ）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 25上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（    ）代理派发各上市公司的股息红利业务。

  A.交易清算系统

  B.交易系统

  C.各证券公司

  D.各银行

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• 26某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（    ）份。

  A.9611

  B.9611.9

  C.9611.92

  D.9612

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• 27股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（    ）票的，应通过现场进行表决。

  A.500万

  B.800万

  C.1亿

  D.2亿

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• 28A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

  A.10%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 29证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（    ）直接对客户承担。

  A.期货公司

  B.证券公司

  C.根据双方约定确定责任承担者

  D.证监会确定责任承担者

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• 30上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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