证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(2)

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• 91在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（    ）的原则处理。

  A.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  B.客户融资买人证券的权益归客户所有

  C.客户融资买人证券的权益归证券公司所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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• 92下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

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• 93开展债券回购交易业务的主要场所为（    ）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.全国银行间同业拆借中心

  D.中央国债登记结算有限责任公司

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• 94全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：（    ）。

  A.自主报价

  B.累计投票询价

  C.格式化询价

  D.确认成交

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• 95全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（    ）。

  A.处罚制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.保证金或保证券制度

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• 96目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（    ）进行交易。

  A.竞价交易系统

  B.大宗交易系统

  C.证券交易系统

  D.集合竞价结算系统

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• 97关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（    ）。

  A.交收并不发生财产实际转移

  B.清算是对应收、应付证券及价款的计算

  C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

  D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

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• 98T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（    ）。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.基金

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• 99证券登记按证券种类可以划分为（    ）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

  A.权证登记

  B.基金登记

  C.初始登记

  D.股份登记

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• 100信用风险可以进一步细分为（    ）。

  A.操作风险

  B.本金风险

  C.价差风险

  D.流动性风险

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