证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(2)

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• 81自营业务与经纪业务相比具有的特点有（    ）。

  A.决策的自主性

  B.交易过程的高效性

  C.收益的不稳定性

  D.交易的风险性

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• 82自营业务的风险主要包括（    ）。

  A.政策风险

  B.经营风险

  C.合规风险

  D.市场风险

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• 83下列事项中，属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司涉及的重大诉讼

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司的经营方针和经营范围的重大变化

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• 84证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（    ）。

  A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

  C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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• 85资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户特定目的办理专项资产管理业务

  D.为多个客户办理定向资产管理业务

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• 86证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（    ）。

  A.分散管理

  B.公平公正

  C.守法合规

  D.约定运作

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• 87客户委托资产可以是客户合法持有的（    ）等资产。

  A.债券

  B.现金

  C.房产

  D.资产支持证券

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• 88证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

  A.社保基金

  B.权证

  C.现金

  D.到期日在1年以内的政府债券

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• 89客户融券卖出后，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

  A.直接还券

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.以借还借

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• 90充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（    ）折算率进行折算。

  A.国债折算率最高不超过95%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

  D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

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