证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(3)

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• 21（    ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

  A.委托单

  B.代理协议

  C.托管协议

  D.委托合同

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• 22对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（    ）年内不 得销毁。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 23自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（    ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

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• 24（    ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

  A.差异性市场营销策略

  B.无差异市场营销策略

  C.集中性市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 25网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（    ）个交易日内完成登记。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.10

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• 26深圳证券交易所配股认购于（    ）开始，认购期为( )个工作日。

  A.R-1日，l5

  B.R日，10

  C.R+1日，5

  D.R+1日，1O

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• 27采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（    ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 28上海证券交易所可转债“债转股”通过（    ）进行。

  A.银行系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.证券交易所交易系统

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• 29代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（    ）提供的股份转让服务业务。

  A.境内上市公司

  B.非上市公司

  C.民营企业

  D.海外上市公司

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• 30股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（    ）。

  A.临时报告

  B.半年度报告

  C.年度报告

  D.股份报价转让说明书

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