证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(3)

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• 11中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 12债券买断式回购的计价单位是（    ）。

  A.每百元资金到期年收益额

  B.每百元资金到期年收益率

  C.每百元面值债券的到期购回价格

  D.每千元面值债券的到期购回现值

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• 13在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（    ）成交。

  A.最高申报数量

  B.最低申报数量

  C.平均申报数量

  D.最初申报数量

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• 14每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（    ）的信息。

  A.证券名称

  B.买卖双方的成交价

  C.买卖双方的成交量

  D.买卖双方所在会员营业部的名称

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• 15权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（    ）。

  A.9：15～11：30

  B.9：30～11：30

  C.13：00～15：27

  D.15：o0～15：30

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• 16在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（    ）个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 17证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（    ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

  A.特别停牌

  B.摘牌

  C.停牌

  D.挂牌

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• 18下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

  D.10%以上的证券中断交易

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• 19在具备了（    ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

  A.资金账户

  B.证券账户

  C.结算账户

  D.基金账户

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• 20经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（    ）关系。

  A.信托

  B.从属

  C.委托

  D.依附

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