证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(4)

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• 41证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.500万元

  D.1000万元

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• 42自集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A.3个月，当日

  B.3个月，次日

  C.6个月，次日

  D.6个月，当日

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• 43融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

  A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

  B.业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会

  C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

  D.董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构

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• 44客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）股或流通市值不低于( )元。

  A.1亿，5亿

  B.2亿，5亿

  C.2亿，8亿

  D.5亿，8亿

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• 45单只标的证券的融资余额降低至（    ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

  A.15%，

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 46首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（    ）以上。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.50亿元

  D.60亿元

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• 47（    ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 48证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（    ）以上。

  A.3个月

  B.6个月

  C.1年

  D.2年

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• 49证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以（    ）进行报价。

  A.每百元资金到期年收益率

  B.每百元资金到期月收益率

  C.每千元资金到期年收益率

  D.每万元资金到期年收益率

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• 502002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（    ），最长为(     )。

  A.1天，1年

  B.5天，1年

  C.10天，2年

  D.15天，3年

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