证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年6月证券交易名师命题预测试卷

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• 41无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（    ）确定。

  A.当日已成交的平均价

  B.当日已成交的最高和最低成交价格之间

  C.当日最高成交价

  D.当日最低成交价

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• 42上海证券交易所和深圳证券交易所自（    ）起实行退市风险警示制度。

  A.2003年4月2日

  B.2003年4月3日

  C.2003年5月8日

  D.2004年5月8日

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• 43操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

  C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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• 44下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（    ）。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 45证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

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• 46证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 47上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（    ）。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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• 48融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 49客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）或流通市值不低于（    ）。

  A.1亿股；5亿元

  B.2亿股；5亿元

  C.5亿股；8亿元

  D.2亿股；8亿元

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• 50证券公司融资融券业务的风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.业务规模及集中度风险

  C.业务管理风险

  D.信息技术风险

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